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第一审民事判决书制作中的问题研究

十年来，我国的司法改革进程快速稳步发展，成绩卓越。人民法院作为司法改革的重心一直在积极努力地探索贯彻依法治国方略和实现司法公正与效率主题及构建和谐社会的有效途径。最高人民法院办公厅1992年印发的《法院诉讼文书样式（试行）》已相对滞后，我们正在进行的法院改革已将裁判文书纳入改革重点。虽然最高人民法院民事审判一庭制定、下发了《民事简易程序诉讼文书样式（试行）》，但它并未函盖一审普通程序民事判决书的样式。据统计：基层人民法院承办的案件数量比重占全国法院的80%左右，而民事案件又占了其中绝对的比重，因此提高一审民事判决书的制作水平对法院改革有着举足轻重的作用。


一、制作好一审民事判决书的关键问题在于提高民事裁判文书的论证说理能力。
（一）、什么是民事裁判文书的论证和说理。
民事裁判文书的论证和说理是指法官在民事裁判文书中对证据的分析、认定和对裁判理由的阐明。前者可以简称为事实论证，后者可以简称为裁判说理。
一审民事判决书的结构分为首部、事实部分、理由部分、判决主文部分和尾部，其中事实部分可以分为三部分，即诉讼主张归纳部分、诉讼证据展示部分和查明事实叙述部分；理由部分可以分为两部分，即判决理由阐明部分和法律依据引用部分；判决主文部分即判决结果部分。考察一审民事判决书的各个组成部分与论证和说理的关系，我们可以看到，首部和尾部不涉及论证和说理；诉讼主张归纳部分是事实论证的前提，诉讼证据展示部分是事实论证的过程，判决主文表达部分是裁判说理的结果。
与一审民事判决书正文的各个组成部分的制作相对应，提高一审民事判决书的论证和说理能力需要提高法官的诉讼主张归纳、诉讼证据展示、法律事实叙述、判决理由阐明、法律依据引用等能力，其中法律事实叙述、判决理由阐明是关键。
（二）、一审民事判决书论证和说理中存在的主要问题和解决方法。
1、争议焦点不归纳或归纳不准确。
一审民事判决书的论证和说理都要具有针对性，应当突出争议焦点，这里所说的争议焦点可以是主体的争议、事实的争议、证据的争议、理由的争议、适用法律的争议等等，或者是其中某些争议的组合。从庭审陈述、举证、质证、辩论过程中准确梳理出双方当事人对案件事实证据理由及其诉辩主张的不同之处，此乃全案的争议焦点。争执的事实和理由是案件事实的重要组成部分，也是裁判文书正确有效地展开论述评判的基础和立足点，必须具体明确的记叙清楚。如果争议焦点没抓住，裁判文书就不能以当事人的争议焦点为主线合理地谋篇布局，裁判文书的事实叙述、证据展示、理由阐明必然会散乱无章，衔接不力。笔者认为准确地归纳争议焦点应做好以下几方面工作：（1）、全面正确归纳原告主张的事实、理由、诉讼请求和被告主张的事实、理由、答辩意见，明确争议焦点。对于原告主张的事实和理由，限于法庭审理结束之前原告及其诉讼代理人提交的起诉状和当庭陈述的内容，内容不一致的，贯彻从新原则。原告主张的诉讼请求包括原告起诉状中的原始诉讼请求和庭审中增加、变更或放弃的等派生的诉讼请求，对于派生诉讼请求的归纳应不违背《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中第三十四条、第三十五条的相关规定。归纳被告主张的事实和理由应当突出争议性，这种争议性是相对于原告主张的事实和理由而言的。被告主张的事实和理由包括法庭审理结束之前及其诉讼代理人提交的答辩状和当庭陈述的内容，内容不一致的，贯彻从新原则。对于被告未到庭而缺席审理且被告也未提交答辩状的，应当将被告在庭前向法院的口头陈述作为被告主张的内容，以充分尊重被告的答辩权。只有在被告从未应诉的情况下，才能归纳为“被告未作答辩。”（2）、将归纳争议焦点格式化，即将争议焦点作为一审民事判决书的固定事项置于“本院认为”之前。一审民事判决书中的“本院认为”部分即判决理由部分，判决理由的阐明必须具有针对性，即针对案件的争议焦点进行说理。只有针对当事人争执的问题展开说理，才能使当事人明白为什么“输”，为什么“赢”，才能使当事人从法院讨到说法。倘若法官在审理案件中理不出争议焦点，抓不住问题症结，就可能出现“糊涂官办糊涂案”的情况。因此，笔者认为将归纳争议焦点作为一审民事判决书的固定事项尤为必要。（3）、争议焦点的归纳应当全面明确，可以采取列举式，有几个争议焦点列举几个，这样有利于裁判文书说理更具条理性。
2、证据表述混乱、不分重点。
诉讼证据的表述包括当事人和法院出示证据的展示、当事人质证意见的展示、法院认证内容的展示。举证、质证、认证环节在当前裁判文书改革中较为混乱，主要表现为：（1）、举证、质证、认证的展示位置混乱。当事人和法院出示的证据有的是在归纳个方当事人的诉讼请求、争议的事实和理由之后分别展示；有的是在归纳全部当事人的诉讼请求、争议的事实和理由之后，在集中叙述的法律事实之前集中展示；有的是在事实部分的最后展示。当事人的质证意见有的是在展示一项出示证据之后，分别展示其他各方当事人的质证意见；有的是在一方出示证据展示完毕之后，分别展示其他各方当事人的质证意见；有的是在各方出示的证据全部展示完毕之后，再集中展示各方当事人的质证意见。法院的认证内容有的在法院查明事实前展示；有的在法院查明事实后展示；有的在“本院认为”
中展示；有的认为法院认证内容包含在裁判理由当中，无需再展示。目前，我国的一审民事判决书在诉讼证据的表述上尚无统一格式。而国内一些专家学者认为诉讼证据的表述可根据个案的特性采用不同的表述方式，这样才能章显法官的个性和司法水平。对此观点，笔者不敢苟同。笔者认为：裁判文书的改革旨在提高裁判文书的制作水平，而不是追求形式上的花样翻新。裁判文书是适用法律的公文，公文格式必须规范统一。裁判文书的文风应当庄重严肃，不应具有随意性。据此，笔者建议一审民事判决书中诉讼证据的展示位置应当固定。即在当事人诉辩主张之后展示各方当事人和法院出示的证据，随后展示各方当事人的质证意见和法院认证内容。裁判文书中的法律事实必须要有对应的证据相佐证，因而只有通过举证、质证、认证三个环节的证据表述，才能水到渠成地推导出法律事实。由此可见，将诉讼证据表述置于法院查明事实之前的作用和意义也就显而易见了。（2）、证据内容展示不分重点。证据内容展示有三种方式：证据名称式、证据内容式、证据名称＋证据内容式，如何用这三种方式展示证据内容，关键要看当事人对证据有无异议，证据对案件事实是否起关键性作用。如果对某一证据各方当事人均无异议，就可以只列举证据名称。如果某一证据对案件事实的认定至关重要，且当事人对该证据有争议，那么该证据的内容就应当在裁判文书中展示。
3、法官认证水平不高导致认定事实不清。
由证据确认事实，凭事实作出裁判，如果说证据是事实存在的基础，那么合法有效的证据就是公正裁判的前提。当前，我国法官的认证水平普遍不高，全国不同级别的法律刊物上选登的裁判文书足以证明这一点。这些裁判文书中有相当一部分裁判文书在证据表述中没有法院认证内容；有的裁判文书将法院认证和判决理由混为一谈；有些裁判文书法院认证内容表述千篇一律，比如：以上证据符合证据的客观性、关联性、合法性特征，本院对其证据效力予以确认。一个案件中，如果法官不能正确地认定证据，那么就会导致案件事实不清或认定事实错误。笔者就如何提高认证水平发表几点拙见：（1）、各级法院要加大教育培训费用，通过学习加强法官的法学理论功底，提高法官对证据的客观评判能力。（2）、法官应当通过学习加强自身的综合素质，提高科学确认案件相关证据的水平。（3）、法官还应当今常阅读国内外优秀裁判文书，并善于从中借鉴经验。
4、说理不透彻，难以令人信服。
如果说裁判文书样式是裁判文书的骨架，语言运用是其血肉，那么说理就是其灵魂1。古今中外，法院被社会公众尊崇为最讲理的地方。当事人通过到法院说理论清是非，法院通过裁判文书说理解决纠纷。如果法院的裁判没有令人信服的理由，当事人就会认为法院不讲理或根本讲不出道理，甚至会怀疑裁判的公正性。目前，基层法院有相当数量的民事判决书在说理方面存在一定问题，主要表现为：（1）、脱离事实，不以事说理；背离法律，不以法说理。“以事实为依据，以法律为准绳。”是一审民事判决书说理必须遵守的基本原则，任何脱离事实，背离法律的判决都会是不公正的。（2）、不针对案件争议焦点进行说理。说理要有针对性，紧紧围绕案件争议焦点，针对诉辩主张是否成立，诉辩意见是否采纳，逐个展开说理，逐一进行评述；对被告人或双方当事人适用法律方面的不同意见，应当作出明确的回答，并阐明理由。一些判决书理由说了一大堆，却不中有害，让人很难明白法官到底想说什么。（3）、不针对裁判结果展开说理，说理前后矛盾。“由事而理，由理而断。”判决书通过说理推导出裁判结果。有些判决书不针对裁判结果进行说理，致使裁判理由和结果相矛盾。（4）、说理不充分，没有说服力。说理要充分，不在于理由的量多少，而在于有没有说服力。说理不仅要说法理，而且要说事理、说情理，这样才更具有说服力。（5）、法律依据引用不规范。主要表现形式是：在引用范围方面，分不清哪些可引用，哪些不可引用。在引用效力方面，引用已被修改或废止的法律。在引用顺序方面，不注意法律与法律、法律与司法解释 、条文与条文、条文内部之间的顺序性。还有的判决书条、款、项、目不分，有的引用法律依据不完整不具体。法律依据引用不准确会直接导致裁判错误 ，因而判决书必须准确的适用法律。首先，所引用法律条款必须与判决书中所认定的事实相适应。其次，判决书在引用相应的法律条文时，要界限分明，恰当的掌握分寸。再次，判决书中记叙事实、论证理由和引用法律条文三者之间，必须紧密连接，协调一致，不允许出现前后脱节或互相矛盾的现象。
5、案件事实和裁判理由重复叙述。
几年来，裁判文书的改革已使法官普遍认识到证据表述翔实和裁判理由充分对提高判决书质量的重要性。但也因此出现了一种不良倾向，认为篇幅越长的裁判文书越优秀，从而使判决书中出现了内容一再重复的现象。如：重复叙述当事人陈述事实和其提供证据的内容；重复叙述法院认证内容和法院查明的事实；重复阐明法院认证理由和本院认为理由。上述三部分内容在判决书中反复叙述，使人阅后深感重复罗嗦。笔者认为裁判文书不是文学创作，仍应恪守“有话则长，无话则短，详略得当” 的制作原则。

二、一审民事判决书样式改革之构想。

（一）、现行一审民事判决书样式已不能适应现代司法公正理念的要求。
最高人民法院在《人民法院改革纲要》第十三条中就裁判文书制作提出了以下意见：“改革的重点是加强对质证中有争议证据的分析、认证，增强判决的说理性；通过裁判文书，不仅记录裁判过程，而且公开裁判理由，使裁判文书成为向社会公众展示司法公正形象的载体，进行法制宣传的生动教材。”根据纲要提出的要求，裁判文书的公正性主要通过以下三方面来体现：一是公开举证、质证、认证的过程和证据取舍的理由；二是公开认定事实的证据、过程和理由；三是针对当事人的争议焦点，公开心证与判决的理由。
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第七十九条规定：人民法院应当在裁判文书中阐明证据是否被采纳的理由。当事人无争议的证据，是否采纳的理由可以不在裁判文书中表述。此条为一审民事判决书中应当增加证据表述和归纳当事人争议焦点两项内容提供了法律依据。
最高人民法院1992年印发的《法院诉讼文书样式》中的一审民事判决书的正文部分包括事实、理由、判决结果三部分内容。本样式对事实和理由的表述作了具体说明：1、事实部分应写明当事人的诉讼请求、争议的事实和理由，法院认定的事实及证据。（1）、当事人的诉讼请求以及争议的事实和理由，主要是通过原告、被告和第三人的陈述来表述的。（2）、法院认定的事实主要包括：当事人之间的法律关系，发生法律关系的时间、地点及法律关系的内容；产生纠纷的原因、经过、情节和后果。（3）、认定事实的证据要有分析地进行列举，即可以在叙述纠纷过程中一并分析列举，也可以单独分段分析列举。2、理由部分应写明判决的理由和判决所依据的法律。（1）、判决的理由，要根据认定的事实和有关法律、法规和政策，来阐明法院对纠纷的性质、当事人的责任以及如何解决纠纷的看法。（2）、判决所依据的法律、法规，在引用时应当准确、全面、具体。2
从“样式的说明”我们不难看出现行一审民事判决书不能适应现代司法公正理念的症结所在：1、当事人的诉辩主张只反映当事人在法庭陈述阶段中的诉辩意见，不反映当事人在法庭举证阶段中的举证、质证情况。2、将证据列举置于法院查明事实之后，让人感到法官不是通过证据证明法律事实，而是法官为叙写案件事实而选择证据。3、不归纳争议焦点，用判决理由取代事实部分的法院认证内容。
随着我国全民法律意识的提高，公众对司法公正的渴求也越来越高，人们期望通过裁判文书了解法院审案过程和断案理由是否公正。裁判文书作为阐释法律、表述裁判结果、章显司法正义的重要载体具有向社会公众宣示司法公正的功能，现行一审民事判决书已严重制约了裁判文书的此项功能，因而必须对现行一审民事判决书的样式进行修改和完善。
（二）、通过改革规范一审民事判决书样式。
近年来，全国各地的裁判文书改革如火如荼。笔者不否认通过改革，裁判文书无论从形式到内容都有了较大变化与发展，但笔者对裁判文书过于追求个性化、学术化、文学化的趋势持有不同看法。下面笔者通过举例来阐明自己的观点。
1、 一些法院为了章显法官的个性，在裁判文书中公开合议庭成员或审判委员会委员的不同意见。这种观点借鉴于欧洲大陆法系和英美法系，适用这些法系的国家崇尚“法官独立，司法至上”的法治理念，而我国作为社会主义国家尊崇“依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导”的法治理念。因而，法官追求个人的个性化有违我国社会主义法治理念的精神实质。目前，我国公民的法律文化普遍较低，还不会用法律知识评判是非，他们大多习惯用民间习俗判断是非。当习俗与法律相冲突时，当事人往往对法院依据法律作出的判决产生抵触情绪，甚者将怨气转嫁到法官身上，发生加害法官的行为，这方面，我们已有过血的教训。由此可见，法官的个性化司法与我国的司法环境不相融，并且不利于构建和谐社会。
2、一些法院为了增加裁判文书的说理性和公信力，在裁判文书中引入脚注、尾注或法律条文后附的撰文形式。一审民事判决书的读者一般为普通公民，他们非法律专业人士，法官应当运用自身的法律知识和解释法律的能力通过裁判说理使他们认同裁判结果的公正性。如果裁判文书为了追求学术化，通过脚注、尾注和法律条文后附的形式让公民自己去理解法律，这势必会淡化裁判文书阐释法律的功能。
3、一些法院为了增加裁判文书的文学色彩和亲和力，在判决书的后面附加说明一些与案件相关的建议或评论，即为法官后语。法官后语多与社会伦理道德体系有关，如果把握不当，极有可能流露法官个人情感，从而影响法官居中裁判的公正形象。
2004年10月21日，《最高人民法院关于进一步加强人民法院基层建设的决定》明确指出：“进一步规范各类裁判文书制作标准，统一全国法院裁判文书制作式样”。因此，通过改革必须规范一审民事判决书的样式，这也符合我国的国情。我国基层人民法院的法官每年要审理大量的民事案件，而目前基层法院审判资源严重短缺，基层法官要将主要精力花在解决纠纷、化解矛盾上，他们撰写裁判文书的时间非常有限。他们迫切渴望一审民事判决书的样式尽快出台，以减轻他们的思考之苦。
笔者是基层人民法院的一名法官，从事民事审判工作16年，制作过几百份民事判决书，积累了一定的实践经验。近年来，笔者一直在热切关注一审民事判决书样式的改革动向，从中借鉴优秀的改革成果，并将这些成果付诸实践。下面，笔者将一审民事判决书样式的构想展示给大家，以期与大家共同探讨。
一审民事判决书的结构由首部、正文和尾部三部分组成。因首部和尾部的样式没有变化，这里就不再赘述。笔者重点对正文部分的内容进行展示和说明（当事人以一个原告和一个被告为例，多个当事人的可依此类推）：
原告×××诉称，……（概述原告主张的事实、理由和诉讼请求）。
被告×××辩称，……（概述被告主张的事实、理由和答辩意见）。
原告×××为支持其主张提供如下证据：……（对无争议的证据可以不展示或者仅展示证据名称；对有争议的证据要展示证据名称、证据内容和证明目的）。
被告×××为支持其主张提供如下证据：……（证据展示方法同上）。
为查明事实，本院调取以下证据：……（写明证据名称、证据内容和证明目的）。
经庭审质证、认证，……（写明当事人质证意见和法院认证意见，先确认无争议证据的效力，后确认有争议证据的效力）。
经审理查明，……（写明法院根据有效证据认定的事实）。
综上，本案的争议焦点是：……（应当全面准确地归纳争议焦点）。
本院认为，……（要针对案件争议焦点，根据认定的事实和有关法律、法规和政策，阐明法院解决纠纷的意见和理由，注意法院认证理由不能写入这部分内容）。依照……（写明判决所依据的法律）的规定，判决如下：
……（写明判决结果）。
需要特别说明的是：本样式仅供一审普通程序民事案件使用。
关于我国著作权集体管理机构的现状及其思考
刘??br> （上海大学法学院，上海，201701）

近来，关于著作权使用费的纠纷层出不穷，人们直接的想法是应亟待提高整个社会的著作权意识。当然，这点固然非常重要，但我们必须承认制度的构建和完善更为基础。其中著作权集体管理组织更应被重视起来，国外几百年的经验已经表面这样一个机构存在和运作对于联系著作权人和使用者有着重要的意义。
我国新修正的著作权法第八条规定：“著作权人和与著作权有关的权利人可以授权著作权集体管理组织行使著作权或者与著作权有关的权利。著作权集体管理组织被授权后，可以以自己的名义为著作权人和与著作权有关的权利人主张权利，并可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权有关的权利的诉讼、仲裁活动。”同时第二款规定：“著作权集体管理组织是非营利性组织，其设立方式、权利义务、著作权许可使用费的收取和分配，以及对其监督和管理等由国务院另行规定。”这是我国建立著作权管理组织唯一的法律依据。法律虽然授权国务院作进一步的规定，但至今尚未出台。因此，在具体的集体管理组织构建及运作过程中没有具体的规则作为依据,在一定程度上影响了著作权集体管理组织的发展。

一、我国著作权集体管理组织的现状及分析
我国著作权集体管理机构已经在实际的集体管理体制上对音乐作品和非音乐作品进行了分类管理，音乐作品由中国音乐著作权协会管理，非音乐作品由中国版权保护中心进行管理。笔者认为这样的现状也许会出现管理分散，但考虑到音乐作品的特殊性以及中国音乐著作权协会若干年成熟的运作，所以这种模式可以维持。
中国音乐著作权协会成立于1992年12月17日，是由国家版权局和中国音乐家协会共同发起成立的目前中国大陆唯一的音乐著作权集体管理组织，是专门维护作曲者、作词者和其他音乐著作权人合法权益的非营利性机构。协会实行会员制，凡具有中国国籍的音乐著作权人，包括作曲者、作词者、音乐改编者、音乐作者的继承人都可以加入协会。特别需要说明的是，音乐出版者和录音者也可以加入协会，但在这种情况下，它不是作为出版者和录音者，而是作为音乐著作权人参加协会（比如，通过音乐作者转让或通过开发音乐作品而享有音乐著作权）。前段时间北京市第一中级人们法院对卡拉OK歌厅中播放MTV作品支付著作权使用费做出支持判决。的确，歌厅以营利为目的使用他人作品理应付费，这符合我国的著作权法的相关规定。但问题是，他们如何付费？通过什么样的渠道付费？额度是多少？这些问题都得不到答案。可以说，制度的缺失在很大程度上加重了这种情况的存在。此外，此案中原告及歌厅的付费对象是某唱片公司，实际上此判决保护的是邻接权人的权利。但到目前为止，我国尚未有邻接权人集体管理组织，虽然中国音像协会有建立此类组织的意向，毕竟他们在出版者领域有一定的优势，但在实际操作上仍存在很多困难。例如，（1）对作品使用人的收费额度难以确定。邻接权人录制出版作品的成本远高于作者，这势必导致其收费也会相应提高，面对现有的社会状况，具体操作情况令人担忧。（2）收取使用人的使用费后，如何与作品作者分配，分配比例如何?（3）网络环境对出版业的冲击，以及缺乏相应规范，使得邻接权的集体管理困难重重。
对于非音乐作品的著作权集体管理我国一直不太完善。1998年经国家编委批准，由国家新闻出版署和国家版权局成立了中国版权保护中心，其下设中国文字作品著作权协会和美术、摄影作品著作权集体管理机构分别对文字作品和美术摄影作品进行集体管理。但遗憾的是这两个机构至今尚未正式运作。还有另外两个组织与此相关，即中国作家协会和中国版权协会。但中国作家协会的权保中心主要的职责是调解会员间的纠纷，中国版权协会的工作大部分集中在作者的权利保护上，而并非针对出版者。也就是说，实际上现在针对非音乐作品尚无集体管理组织在进行具体工作。
由于我国的著作权集体管理组织刚刚起步，要在短时间内完善体系不是轻而易举的事情。国际上运作较为成功的集体管理机构也花费了五六年的时间，在大多数情况下，需要几十年的努力才能确立著作权协会的地位。著作权管理协会中途夭折的事情也发生过。集体管理的起步难是国际著作权专家所公认的[1]。在我们国家集体管理组织的建立还有其特殊性，不仅存在其本身建立固有的困难，还存在着大环境的影响。具体来说：（1）法律环境和法律意识尚待提高。著作权是项私权，其是从西方社会出现并发展起来的，有着良好的社会基础，人们对这项权利也给予认同。而从我国传统来看，人们普遍缺乏著作权的意识，不承认文学、艺术和科学作品可以成为商品。同时，使用者在缺乏权利观念的社会里也容易认为智力作品同一般产品一样，购买之后就可以任意支配，或认为一次付酬后，取得了完全的使用权。在这种状况下，从西方移至过来的著作权制度如何在我国的大环境中得到应用和发展就需要更多时间，著作权集体管理组织亦是如此。（2）法律体系尚待完善。我国的著作权制度从无到有也是近十几年的事情，著作权方面的立法体系更需要完善。正如前文所言，针对集体管理组织的立法至今为止只有《著作权法》第八条原则性的规定，且缺乏可操作性。此外，从现实情况来看，我国著作权集体管理组织的模式带有浓厚的官方色彩，在缺乏相应规范的情况下，集体管理机构很难快速建立起来。（3）集体管理机构起点的特殊性。从国外的情况来看，著作权集体管理组织的建立要么是权利人自发组织，要么是国家按照法律新设建立。而我国则不同，它是由国家机构（一般来说是版权局）和原有的相关协会共同组建。这种从行政模式向市场模式转变、管理模式向服务模式转变都需要一定的时间，著作权集体管理组织的建立和完善也就不可能一蹴而就。

二、设想及建议
面对国外集体管理机构的经验，我们应取其精华，去其糟粕，将成熟的制度引入到国内，取它山之石，以尽早形成和完善具有中国特色的著作权集体管理制度。笔者试从以下几个方面做一尝试：
（一）加强相关宣传，唤醒权利意识
著作权集体管理组织的建立及工作开展的顺利程度和人们的版权意识有很大关系。著作权这种私权源于西方，引进到我国后，与原有文化不相适应。人们很不习惯用权利的观念来处世生活，因此加强宣传显得非常有必要。
第一，作品权利人利用集体组织行使权利意识淡薄。例如，中国音乐著作权协会协会有会员2500余名，笔者疑惑的是，难道中国只有2500名作词作曲者？更别说其中还包括有机构。此外，协会管理的音乐作品逾1400万首，其中只有大约20万首为国内作品，国内的作品权利人对于加入集体管理组织来管理自己的权利尚未认识。在现实生活中，大部分的作品权利人都是由自己与录音、出版单位或版权代理机构联系来实现自己权利，虽然这种方式可以让权利人没有折扣地获取收入，但也必须看到其不利之处：（1）作者将部分精力花费在作品的传播、盗版打击、诉讼纠纷等复杂的社会关系网上，严重影响了其新的作品创作；（2）作者个体势单力孤，在与录音、出版者及代理机构交往过程中处于不利地位，无法保障其权益；（3）由于作者授权渠道单一，众多使用者没有合理和畅通的方式使用其作品，也会影响到其作品的传播。
第二，作品使用者使用作品付费的意识淡薄，集体管理组织收费难，只有通过典型诉讼来促使作品使用人缴费。这导致了音乐的传播受到了影响，不利于权利人权利的实现，也容易引起权利的对抗。所有这些都需要加强宣传来唤醒人们的权利意识，缓解权利人和作品使用人的紧张关系。
（二）尽快完善著作权集体管理机构的立法
现在相当多的学者都在呼吁国务院应尽快完善这方面的立法，因为没有具体的操作规范很多管理活动无法开展。重要的是我国没有集体管理方面的历史经验，则更需要立法者给予前瞻式的指导，规范机构的建立，有利于其今后的发展。比如，文字作品和美术作品的集体管理机构至今仍未批复下来，这使得这部分作品的集体管理处于空白，很不利于权利人的权利的行使和保护。当一方面我们在呼吁作者加入到集体组织中去，另一方面规范集体管理机构的立法却又迟迟不见踪影的时候，具体工作开展的困难可想而知。
那么，立法中应做哪些规范呢？笔者认为：（1）针对现实的情况，立法应规定集体管理组织为官方机构。其实国际上对我国著作权集体管理机构的承认不在于官办或民办，而在于机构是否为作者服务。而立法中规定为官方机构只是考虑我国的集体管理机构刚刚起步，需要政府的扶持，运作起来会更加有效。（2）将音乐作品和非音乐作品分为两个机构进行垄断管理。音乐作品仍然由中国音乐著作权协会管理，因其十年来的管理卓有成效，非常有效地保护了音乐著作权人的利益，其管理也自成体系。对于非音乐作品由中国版权保护中心负责，针对不同类型作品可以在中心以下设各部门进行管理。这样可以照顾到单独协会与分立协会管理不同类型作品的优缺点，而且今后出现新的作品类型或者使用方式都可以方便扩充而不会影响机构的稳定性。除上述机构之外不应该再有其他组织进行集体管理，否则在机构起步阶段会引起混乱。当然，当时机成熟了，结合社会、经济状况可以考虑允许多家机构并存。（3）加入集体管理组织收取报酬阶段的规范。集体管理组织的大量工作也是最困难的工作就集中在此。一些集体管理比较成熟的国家，比如阿根廷，就有针对这个阶段而特别制定的立法（阿根廷1969年5146号及1973年461号法令规定，阿根廷作者作曲者协会和阿根廷作者总会分别获准进款、出纳、柜台及其他可包含进来的票据、数据进行监督，以确定使用费数额[2]）(4) 在关注作者权利的同时必须也要规范对于邻接权人的集体管理。笔者建议将作者与邻接权人的集体管理纳入到一个机构中，从而方便收费，同时可以避免作品使用者向不同机构多次缴费，引起不必要的误解。（5）将法定许可职能划入集体管理机构。现在的法定许可是由版权局负责，但在许可和报酬分配方面都存在问题。比如许可作品和分配报酬时找不到权利人等。而将这部分职权划入集体管理机构后，这部分问题可以得到解决。现在音乐著作权协会就有部分这样的职权，因为它们采用会员制，许可和报酬分配可以有的放矢。笔者认为，非音乐作品也可以采用类似做法。（6）从立法上完善集体管理组织的会员服务职能，规定集体管理组织可以按收酬的一定比例建立文化基金用于促进文化发展以及权利人作品的宣传。此外，也可以吸取其它国家的经验，增加集体管理组织的社会保障职能，使作者获得稳定的收入。（7）立法中应该规范对集体管理组织的监督。比如机构运作费用额度（预算）的确定、分配的监督及年终审计。对于运作费用额度（预算）的确定笔者认为可以由集体机构内部的会员大会或委员会来确定。至于年终审计，有些学者认为由版权管理机构负责[3]，但笔者认为，版权管理机构和著作权集体管理机构关系密切，由其审计有失公允。因此对于年终的帐务审计应该由国家审计部门或者由会员大会委托社会审计机构进行为宜。
总之，建立和完善著作权集体管理组织的道路非常曲折，这需要花费相当长的时间去改变人们旧的意识。但著作权集体管理组织的前途非常光明，因为它有利于权利人权利的保护，更重要的是它有利于文化的传播。