中国国企两权分离为何失灵？
李华振 刘卫华
本文原载《人民日报·中国经济快讯》2003年第37期
改革开放以来的20多年里，中国的国企改革一直沿着“所有权与经营权分离”的方向进行，从中央政府到地方市县、从官方政策到学者研究，都津津乐道于“两权分离”。但20多年的实践却表明：两权分离并没有取得预期的效果。进入21世纪以来的3年里，中国经济出人意料地“状态不佳”起来，——中国市场经济遭遇了改革开放以来最大的一次瓶颈期！
这次瓶颈从表面上看，表现在两个方面：一是上市公司的“集体地震”，丑闻不断，败绩连连；二是国有企业的“批量滑坡”，相继陷入困境。由于我国目前的上市公司绝大多数都是国企改制而成，因此，可以认为：以上两个方面的深层都是相同的，即20多年一直没有得到解决的历史遗留问题——国企之病——终于在我国加入WTO之后、在我国即将进入市场经济的更高阶段的前夕，象积蓄已久的火山一样不可按捺地喷发了。
20多年的国企两权分离之改革，并没有象乐观的经济学家预计的那样带领中国驶入美好的经济新海域，却时常撞向冰山。这令我们不得不反思：中国国企的真正症结何在？是什么原因导致国有企业两权分离的失灵？
科斯定理表明，作为市场经济条件下的“理性经济人”，人们在进行某一项行为之前，会计算自己的效益，计算自己的投入产出。达到某一目标的方法有多个，人们会从中选择对“自己”（而不是对自己所在的组织）最有利的方法。在国有企业里，人们的个人利益及目标常常与组织（即国企）的利益及目标不致、相背离，在这些情况下，国企的利益对于主管官员及经营者而言，只不过是一种“外部性”因素；而他们自己的利益则是一种“内部化”因素。科斯定理深刻地揭示出：理性经济人只会积极关心内部化因素，而不会积极关心外部性因素。如此，便不难理解国企的真正症结之所在。
我国长期以来所进行的国企两权分离之改革，仅仅是廓清了政府与国企之间的关系，而没有理顺主管官员及经营者与政府及国企之间的关系。毫无疑问，政府与国企，二者都是组织机构而非自然人，只不过一个是“大”组织机构、一个是“小”组织机构。社会学表明，组织机构本身是没有生命、没有意志的，它不能象自然人那样去进行思考决策，所以，政府与国企都不能“直接”维护自身的利益。归根结底，还必须由主管官员和经营者“代理（代表）”政府及国企来进行决策。在“代理”的过程中，主管官员和经营者就会在外部性因素（即政府及国企利益）和内部化因素（即他们自己的利益）之中，关心后者而牺牲前者。
所以，司法部“国有企业问题研究”及“公司治理结构专项研究”课题组负责人、我国经济法专家刘大洪指出：国企的真正症结在于它没有解决好“自然人”（即主管官员和经营者）与“组织机构”（即政府和国企）之间的利害关系问题，没有在“自然人”与“组织机构”之间搭建出一套行之有效的企业治理结构（包括外部结构和内部结构），没有使二者的外部性与内部化相趋同。两权分离之改革，仅仅在这个大的组织机构（即政府）与那个小的组织机构（即国企）之间进行，而没有深入到自然人与组织机构之间的关系之深层。
为了使中国具备“淮南”的气候及土壤，以便于“桔树”在中国真正结出“桔”而非“枳”，一些人主张中国国企迅速、彻底、全面进行私有化产权运动。但是，中国国情又要求私有化产权运动必须慎行、缓行。在这种两难处境下，“虚拟私有化”倒不失为一种新出路。我国经济法专家刘大洪指出，传统的公有化之所以缺乏活力，是因为它否认、排斥国有企业经营者的合理私权，薪酬僵死，国企经营者不能通过合法的正常途径来主张、获取相关私权，于是就产生了两种后果：一种是营私舞弊，“积极地搞垮国企”；另一种是虽然不侵吞国资，但丧失经营热情，碌碌无为，“消极地拖垮国企”。从公司治理结构的角度讲，正是由于这个原因，使国企不具有私企的“经营欲望和活力”。
西方的私有化是一种“实在的私有化”，是彻底的私有化。它虽然能有效地解决公司治理结构中的问题，能孵生出当今发达的市场经济，但它并不是“放之四海而皆准的”通用规则，它不适于目前的中国国情。西方的实在私有化，其精髓之处并不在于私有，而在于它能激励“确定的人”去关心、维护、监督企业的经营状态，使企业向“好的方向”发展，最终，也就使整个国民经济向上提升而不是向下坠落。所以，只要能找到一个（些）胜任的“确定的人”来经营企业、监督企业，就能使企业充满活力。在国有制的基础上，允许并鼓励优秀的国企经营者拥有企业股份，使他们也成为国企的股东。根据科斯定理，一旦外部性实现了内部化，就能激励他们关心国企的经营状况，最终，他们获得了丰厚私利，国企也得到了良好发展，国有资产也实现了保值、增值。
与“实在私有化”相应，“虚拟私有化”在本质上并不是私有化，仍是公有化（或国有化），形象点说，它是“披着私有化外衣的公有化”。这种做法中，私人股份是从国有股份中派生出来的，整个企业的股份结构中既有国有股、也有私有股，是一种混合所有制。它并不是西方式的彻底实在私有化，但同样能实现其精髓（即激励“确定的人”去关心、维护、监督企业的经营状况），因而，可以称之为虚拟私有化。
除了对“经营者代理环节”进行虚拟私有化改革之外，还必须对国企“所有者代理环节”进行同样的改革。方法是：改革旧有的国有资产管理模式，不再搞分散式管理，而是由专门的统一的部门来管理，该部门实行委员会制，每个官员（委员）都分别负责一个或几个国企，并拥有其所负责的国企的一定股份，这样，把主管官员的外部性也内部化了，他们也象经营者一样成了国企的私人股东，为了自身的股权利益，他们会比较尽职尽责、减少腐败行为。同时，通过专项立法来规定这些官员一旦渎职、失察所应负的法律责任，从民事责任到行政责任、直至刑事责任。
这样，在两个环节上都进行虚拟私有化改革，就可以有效治理国企的“所有者缺位”和“经营者缺位”，通过重奖重罚来促使主管官员和经营者以“维护自己利益”的心态来关心国企绩效。最终，虚拟私有者和国家所有者实现双赢共利。这种措施从表面上看，是使一部分国有资产“流失”到了私人手中，但只要能有效解决国企的顽疾，这点代价是值得的，也是必须的。用一个苹果大的虚拟私有化代价去赢得一个西瓜大的国企优绩，这根本不是国资流失，而是增值。相反，如果因为舍不得一个苹果而失去一个西瓜，那才是真正地对国资不负责任。
出处：本文原载《人民日报·中国经济快讯》2003年第37期
本溪市城市房屋租赁管理办法
辽宁省本溪市人民政府
本溪市城市房屋租赁管理办法
本溪市人民政府令第141号
《本溪市城市房屋租赁管理办法》业经本溪市第十四届人民政府第25次常务会议审议通过，现予公布，自2009年6月1日起施行。
市长 冮瑞
二〇〇九年四月十四日
本溪市城市房屋租赁管理办法
第一条为加强城市房屋租赁管理，维护房地产市场秩序，保护房屋租赁当事人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本市城市规划区内国有土地上的房屋租赁管理。
第三条市房产行政主管部门是本市城市房屋租赁的行政主管部门，其所属的市房屋租赁管理机构负责全市城市房屋租赁管理日常工作。
公安、工商、税务、民政、物价等有关部门，应当在各自职责范围内做好城市房屋租赁管理工作。
各区街道办事处应当协助房产、公安、税务、工商等部门做好出租房屋的管理工作。
第四条本办法所称城市房屋租赁，是指房屋所有权人或房屋承租人（以下简称出租人）以非国家定价租金标准将其房屋使用权出租或转租给他人使用，并收取租金的行为。
下列情形视为城市房屋租赁行为：
（一）以联营、合作、合伙经营等名义提供房屋供他人使用，获取收益的；
（二）企业、事业单位或社会团体使用本单位以外产权房屋并承付租金的；
（三）将房屋内的场地分割提供给他人使用并获取收益的；
（四）以其他方式转租、转借房屋使用权获取收益的；
（五）法律、法规规定的其他属于房屋租赁的行为。
第五条房屋租赁管理机构应当向租赁双方提供统一规范的合同文本，供当事人参照使用。
第六条有下列情形之一的房屋不得出租：
（一）未依法进行产权登记的；
（二）共有房屋未经共有人书面同意的；
（三）被房屋安全鉴定机构鉴定为危险房屋的；
（四）已设定抵押未经抵押权人同意的；
（五）司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以
其他形式限制房地产权利的；
（六）法律、法规规定的其他不得出租的情形。
第七条城市房屋租赁实行登记备案制度。
（一）订立、变更、终止租赁合同的，当事人应当向市房屋租赁管理机构登记备案；
（二）经原出租人同意，承租人转租房屋的，当事人应当以书面形式订立房屋转租合同，并到市房屋租赁管理机构登记备案。
第八条当事人应当自租赁合同签订之日起30日内，持下列材料原件到市房屋租赁管理机构办理登记备案手续：
（一）房屋租赁合同；
（二）《房屋所有权证》或《公有房屋租赁证》；
（三）当事人的合法有效证件；
（四）原出租人同意转租房屋的书面证明；
（五）共有房屋共有人同意房屋出租的书面证明；
（六）当事人委托他人办理房屋租赁登记备案手续的，需要提交委托书；
（七）出租委托代管房屋的，需要提交委托人授权出租的合法有效证明。
当事人应当对其提交材料的真实性负责。
第九条市房屋租赁管理机构应当自收到登记备案材料之日起3个工作日内，对符合登记备案条件的予以登记备案，并核发由市房产行政主管部门统一印制的《房屋租赁证》。
《房屋租赁证》是房屋租赁行为合法有效的凭证。
第十条房产、公安、税务等部门应当建立信息共享制度，及时互通房屋租赁管理信息。
租用房屋从事生产经营活动的，《房屋租赁证》作为经营场所合法的凭证。无《房屋租赁证》的，公安、税务等部门不予办理相关手续。
《房屋租赁证》不得伪造、变造、转借、转让。
第十一条房屋租赁当事人应当按照有关规定交纳房屋租赁手续费。
第十二条《房屋租赁证》遗失的，当事人应当在登报声明作废后15日内向市房屋租赁管理机构申请补发。
第十三条有下列情形之一的，市房产行政主管部门应当注销《房屋租赁证》，并书面告知当事人：
（一）申报材料不实的；
（二）房屋灭失的；
（三）市房屋租赁管理机构工作人员失误，造成登记备案错误的；
（四）租赁法律关系终止，租赁合同解除的；
（五）法律、法规规定的其他情形。
第十四条房屋出租人应当遵守下列规定：
（一）不得将城市房屋出租给无合法有效证件的承租人；
（二）发现承租人有违法犯罪活动或者有违法犯罪嫌疑的，应当及时向公安机关报告；
（三）法律、法规的其他规定。
第十五条房屋承租人应当遵守下列规定：
（一）如实提供身份证明或者其他合法有效证明；
（二）不得利用出租房屋从事违法犯罪活动；
（三）未经出租人同意，不得将租赁的房屋转借、转租给他人；
（四）使用房屋过程中发现安全问题，应当及时向出租人和相关部门报告；
（五）遵守国家、省、市有关规定和房屋租赁合同，在使用房屋过程中保证房屋公用设施完好，不影响相邻用户的使用；
（六）租赁期满，应当将租赁房屋按时退还出租人；
（七）不得擅自改变房屋设计用途，经出租人允许确需改变的，应当依法办理相关手续；
（八）出资改变房屋结构或室内布局、拆除或填增、移动房屋附属设施的，须经房屋所有权人同意后报市房产行政主管部门审批；
（九）退租时，承租期间出资装修的房屋和增添的设施，未经出租人同意不得拆除，无偿交给房屋所有权人。
因承租人行为造成房屋及他人人身财产损害的，由承租人负赔偿责任。
第十六条从事房屋租赁业务的经纪机构应当遵守下列规定：
（一）查验当事人、代理人的证件、委托书和房屋所有权证明；
（二）如实为当事人提供房屋租赁信息；
（三）告知当事人办理房屋租赁登记备案事项；
（四）建立房屋租赁业务记录；
（五）代为办理房屋租赁登记备案的，应当有当事人的书面委托；
（六）法律、法规的其他有关规定。
第十七条房屋租赁当事人违反本办法规定，有下列行为之一的，由市房产行政主管部门予以行政处罚：
（一）未按照规定期限到市房屋租赁管理机构办理登记备案手续的，责令限期办理，补交房屋租赁手续费，并从逾期之日起按日加收应缴费用0.5%的滞纳金；
（二）擅自转租、转借或以租赁的房屋与其他单位和个人联合从事经营活动瞒报租金的，责令其解除签订的契约（合同），并处以申报租金以外所得额1至3倍的罚款；
（三）伪造、变造、买卖《房屋租赁证》的，注销其证件，对个人处以200元以上1000元以下罚款，对单位处以2000元以上30000元以下罚款。
第十八条房屋租赁当事人违反本办法规定，有下列行为之一的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定给予处罚：
（一）伪造、变造《房屋租赁证》的；
（二）出租人将房屋出租给无身份证件的人居住的；
（三）出租人明知承租人利用出租房屋进行违法犯罪活动，不向公安机关报告的。
第十九条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十条房屋租赁管理工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；情节严重、构成犯罪的，由司机机关依法追究刑事责任。
第二十一条本溪、桓仁满族自治县参照本办法执行。
第二十二条本办法自2009年6月1日起施行，1997年6月23日本溪市人民政府发布的《本溪市城镇房屋租赁管理办法》（市政府令第49号）同时废止。
