关于印发《证券投资咨询机构检查制度》的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《证券投资咨询机构检查制度》的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为了加强对证券投资咨询机构的监督管理，更好地贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》，进一步推进证券投资咨询行业监管工作的制度化、规范化，现将《证券投资咨询机构检查制度》印发给你们，请结合辖区内的实际情况，认真贯彻执行。
附件：
1．《证券投资咨询机构月报表》；
2．《证券投资咨询机构季报表》；
3．《证券投资咨询机构监管季报表》
证券投资咨询机构检查制度
第一条 为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。
第二条 本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。
第三条 本检查制度由证监会及其派出机构实施。
第四条 对证券投资咨询机构的检查分为现场检查和非现场检查。
第五条 证监会及其派出机构对证券投资咨询机构的现场检查可采取以下方式：
（一）检查人员到证券投资咨询机构或者其工作现场进行检查；
（二）检查人员通知证券投资咨询机构的高级管理人员、咨询人员或者其他相关人员到指定地点说明事实真相及有关情况；
（三）证监会认可的其他方式。
第六条 证券投资咨询机构现场检查的内容有：
（一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；
（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法是否合法；
（三）证券投资咨询机构举办集会性投资咨询活动时，是否办理报批手续；
（四）证券投资咨询机构的业务内容、业务方式、业务场所、高级管理人员、有业务资格的投资咨询人员发生变化时，是否按时提出变更报告并依法办理变更手续；有业务资格的投资咨询人员低于法定人数时，是否报告并及时补足；
（五）证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；
（六）有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；
（七）证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事证券投资咨询业务的证书放置于营业场所的明显处，以供投资者或客户查验；
（八）证券投资咨询机构是否将其向他人提供的咨询服务的资料按规定妥善保存；
（九）证券投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；
（十）证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况；
（十一）证券投资咨询机构及其投资咨询人员是否有下列行为：
1．代理他人从事证券买卖；
2．向投资人承诺证券投资收益；
3．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
4．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；
5．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。
（十二）证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；
（十三）证监会及其派出机构认为需要检查的其他事项。
第七条 证监会派出机构每六个月对辖区内的证券投资咨询机构进行一次现场检查。
第八条 检查人员对证券投资咨询机构和投资咨询人员进行检查时，被检查的单位和个人应当予以配合，如实反映事实真相，不得隐瞒情况、拒绝和阻碍检查。
第九条 检查人员进行检查时，应当制作检查工作记录。检查人员可对检查中的有关情况进行录音、录像、照相和复制。
第十条 检查人员进行检查时，应当向被检查人出示工作证或证监会及其派出机构开具的证明。
第十一条 检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密义务。检查结果未公开前，检查人员及被检查的机构和人员不得透露与检查结果有关的信息。
第十二条 检查人员不得从事下列行为：
（一）接受被检查机构或个人的任何方式的宴请；
（二）接受被检查机构或个人提供的免费住宿安排；
（三）接受被检查机构或个人的任何方式的娱乐安排；
（四）接受被检查机构或个人的任何礼品、纪念品；
（五）无偿使用被检查机构或个人的交通、通讯等工具。
第十三条 证券投资咨询机构非现场检查的方式有：
（一）要求证券投资咨询机构定期报送相关报表；
（二）证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；
（三）对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体（报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络、内部资格等）上传播的证券投资咨询信息进行检查；
（四）针对特定问题要求证券投资咨询机构及其人员出具书面材料；
（五）证监会认可的其他方式。
第十四条 证券投资咨询机构非现场检查的内容有：
（一）证券投资咨询机构的报表是否真实、有无遗漏；
（二）证券投资咨询机构是否客观、真实、准确、完整地提供咨询服务，是否有利用内幕信息、市场传言、虚假信息作为依据向他人提供咨询服务的行为；
（三）证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假信息等行为；
（四）证券投资咨询机构及其咨询人员通过传媒从事咨询服务时，是否对其名称、姓名、联系地址、联系电话、联系人等自身信息进行披露；
（五）引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；
（六）证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；
（七）公开发行股票的承销商或上市推荐人及所属的咨询机构是否在媒体上刊发其为客户撰写的投资价值分析报告；
（八）证监会及其派出机构认为需要检查的其他事项。
第十五条 证券投资咨询机构每月向注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构月报表》（见附件1）；每季度向证监会和注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构季报表》（见附件2），在报送《证券投资咨询机构季报表》的月份不必报送《证券投资咨询机构月报表》；证监会派出机构按季度向证监会报送《证投资咨询机构监管季报表》（见附件3）。
第十六条 对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。
第十七条 证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。
第十八条 本检查制度由证监会解释。
第十九条 本检查制度自发布之日起实施。
附件1
证券投资咨询机构月报表
年 月 日
--------------------------------------------------------------------------------------
|机构名称 | |咨询人员数 | |
|----------|--------------------------------------|------------------------------|
|联系人 | | 联系电话 | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写业务开展方式、业务收入情况、业务开拓情况、人员培训情况、内部管理情 |
| |况、业务开展遇到的问题等。 |
| | |
|本| |
|月| |
|业| |
|务| |
|概| |
|况| |
| | |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业务场所等变化； |
| |咨询人员的调出、调入、改变姓名、丧失民事行为能力等。 |
| | |
|本月| |
|机构| |
|及其| |
|人员| |
|变动| |
|情况| |
| | |
| | |
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|本| |
|月| |
|备| |
|案| |
|事| |
|项| |
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|--|------------------------------------------------------------------------|
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|本| |
|月| |
|报| |
|批| |
|事| |
|项| |
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|----------------------------------------------------------------------------|
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|涉讼| |
|及违| |
|法违| |
|规受| |
|查处| |
|情况| |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------|
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|机构盖章： |
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| 年 月 日 |
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附件2
证券投资咨询机构季报表
年 月 日
------------------------------------------------------------------------------------
|机构名称 | |机构人数 | |
|----------|--------------------------------------|----------------------------|
|法定代表人| | 联系电话 | |
|----------|------------------------|------------|----------------------------|
|联系人 | | 联系电话 | |
|--------------------------------------------------------------------------------|
| | |
| | |
| | |
|咨| |
|询| |
|人| |
|员| |
|名| |
|单| |
|和| |
|变| |
|动| |
|情| |
|况|----------------------------------------------------------------------------|
| |调| |调| |
| |入| |出| |
| |人| |人| |
| |员| |员| |
|--|----------------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业务场所等变化。 |
| | |
|本| |
|季| |
|机| |
|构| |
|变| |
|动| |
|情| |
|况| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------------------|
|财| 营业 | | 业务 | |
|务| 收入 | | 利润 | |
| |--------|--------------------------------|--------|----------------------|
|指| 主营业| | 主营业| |
|南| 务收入| | 务利润| |
------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------
| |本栏填写业务小结，包括：业务开展方式、业务收入情况、业务开拓情况、人员培训 |
| |情况、内部管理情况、业务开展遇到的问题和对策等。 |
| | |
|本| |
|季| |
|业| |
|务| |
|概| |
|要| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------------------|
| | |
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|本| |
|季| |
|备| |
|案| |
|事| |
|项| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------------------|
|本| |
|季| |
|报| |
|批| |
|事| |
|项| |
------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
| | |
|涉讼| |
|及违| |
|法违| |
|规受| |
|查处| |
|情况| |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------|
| | |
|对| |
|管| |
|理| |
|部| |
|门| |
|的| |
|建| |
|设| |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------|
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| 法定人代表人签字（盖章）： |
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|机构盖章： |
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| 年 月 日 |
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附件3
证券投资咨询机构监管季报表
年 月 日
------------------------------------------------------------------------
|监管派出 | |
|机构名称 | |
|----------|--------------------------------------------------------|
|监管责任人| |联系| |
| | |电话| |
|----------|----------------------------|--------------------------|
|季末咨询 | | 专营机构数 | |咨询人员数| |
| | |------------------|----|----------|--------|
|机构数 | | 兼营机构数 | |咨询人员数| |
|--------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写监管工作小结，如效果、存在的问题，措施等。 |
| | |
| | |
|本| |
|季| |
|监| |
|管| |
|工| |
|作| |
|概| |
|要| |
| | |
| | |
------------------------------------------------------------------------
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| |本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施 |
| |等。 |
| | |
|本| |
|季| |
|证| |
|券| |
|咨| |
|询| |
|业| |
|务| |
|运| |
|作| |
|情| |
|况| |
| | |
| | |
|------------------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写辖区内咨询机构及其人员变动的事项。 |
| | |
| | |
|本季| |
|咨询| |
|机构| |
|及其| |
|人员| |
|变动| |
|情况| |
| | |
| | |
----------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------
| | |
| | |
|本| |
|季| |
|受| |
|理| |
|报| |
|告| |
|备| |
|案| |
|事| |
|项| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------------|
| | |
| | |
|本| |
|季| |
|批| |
|准| |
|事| |
|项| |
| | |
| | |
------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
| |接受举报投诉数| |立案数| |查实处理数| |
| |----------------------------------------------------------------|
| |案件查处举要： |
|违| |
|法| |
|违| |
|规| |
|案| |
|件| |
|查| |
|处| |
|情| |
|况| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------|
| | |
|下| |
|季| |
|度| |
|监| |
|管| |
|工| |
|作| |
|计| |
|划| |
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|--------------------------------------------------------------------|
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|中国证监会派出机构主管负责人签字： |
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|中国证监会派出机构盖章： |
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| 年 月 日 |
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反倾销问卷调查暂行规则
对外贸易经济合作部
中华人民共和国对外贸易经济合作部二ОО二年第14号令
《反倾销问卷调查暂行规则》已经于2002年3月13日第五次外经贸部部务会议审议通过，现予发布，自2002年4月15日起施行。
部长 石广生
二ОО二年三月十三日
反倾销问卷调查暂行规则
第一章 总则
第一条 为了保证反倾销问卷调查规范有序地进行，根据《中华人民共和国反倾销条例》的规定，制定本规则。
第二条 对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）指定进出口公平贸易局负责实施本规则。
第三条 本规则适用于外经贸部为确定倾销及倾销幅度而通过调查问卷方式进行的反倾销调查。
第四条 本规则所称的调查问卷是指在反倾销调查中，外经贸部向报名应诉的被调查国家（地区）的生产商或出口商（以下简称应诉公司）发放的书面问题单。
第五条 应诉公司应按照外经贸部的要求，完整而准确地回答调查问卷中所列问题，提交调查问卷中所要求的信息和材料。
第二章 问卷发放
第六条 被调查国家（地区）的生产商或出口商应自反倾销立案之日起20天内，按照立案公告的要求，向外经贸部报名应诉。
第七条 报名应诉的生产商或出口商向外经贸部报名应诉时，应以印刷体简体中文形式提交以下信息：
（一） 报名应诉的意思表示；
（二）应诉公司的名称、地址、法定代表人、联系方式和联系人；
（三）调查期内向中华人民共和国出口被调查产品的总数量、总金额。
报名应诉文件应有应诉公司的盖章和(或)其法定代表人的签字。
应诉公司委托中华人民共和国的执业律师代理呈送的，应列出代理律师的姓名、联系方式、所在的律师事务所及其地址，并附授权委托书原件。
第八条 调查问卷应在报名应诉截止之日起10个工作日内向应诉公司发放。
第九条 如应诉公司数量过多，外经贸部决定采取抽样的方式进行反倾销调查的，调查问卷可以只发放给经抽样选中的应诉公司。
涉及抽样调查的，外经贸部可对发放问卷的期限进行适当延长。
第三章 答卷要求
第十条 应诉公司应在规定时间内提交完整而准确的答卷。答卷应当包括调查问卷所要求的全部信息。
第十一条 应诉公司在回答问卷时对调查问卷有疑问的，可以书面形式向调查问卷所列明的案件调查人员咨询。
第十二条 应诉公司在回答调查问卷所列的问题时，应首先列出问题题目，并在题目下直接回答。
第十三条 答卷应以印刷体简体中文形式填制，并按要求提供相关证据材料。证据材料原件是外文的，应按照外文原文的格式提供中文翻译件，并附外文原文或复印件。
第十四条 应诉公司应指明答卷中所使用的证据材料的来源和出处。所有与答卷有关的销售单证、会计记录、财务报告和其他文件除按要求附在公司的答卷中之外，均应留备核查。
第十五条 答卷要求提供的交易证据材料应按照交易发生的时间顺序进行整理；每一笔交易的证据材料应按照交易流程进行整理，并提供该笔交易的证据材料清单。
第十六条 应诉公司按照问卷要求应将调查问卷复印转交给关联贸易公司或者其他公司填制时的，该关联贸易公司或者其他公司应按照问卷要求独立提交答卷。
第四章 答卷提交
第十七条 调查问卷的答卷应当在问卷发放之日起37日内送达外经贸部。
第十八条 应诉公司有正当理由表明在答卷到期日前不能完成答卷的，应在问卷提交截止期限7日前向外经贸部提出延期提交答卷书面申请，陈述延期请求和延期理由。
外经贸部应在问卷提交截至期限4日前，根据申请延期的应诉公司的具体情况对申请延期请求作出书面答复。
通常情况下延期不超过14日。
第十九条 应诉公司认为答卷中有需要保密内容的，应提出保密处理的申请，并陈述需要保密的理由。
对要求保密处理的信息，应提供一份非保密概要。非保密概要应当包含充分的有意义的信息，以使其他利害关系方对保密信息能有合理的理解。如不能提供非保密概要，应说明理由。
第二十条 外经贸部应对保密申请进行审查。如认定保密理由不充分，或非保密概要不能满足第十九条第二款的要求，或应诉公司不能提供非保密概要的理由不充分，可要求应诉公司在规定期限内进行修改。
应诉公司拒绝修改或者修改后的非保密概要仍然不符合要求的，外经贸部可对该材料不予考虑。
第二十一条 答卷应做成两种类型。一类为含有保密信息的完整答卷；一类为只包括公开信息的答卷。应诉公司应当在每份答卷首页注明保密答卷或公开答卷。公开答卷中涉及保密部分的，应用"〖〗"符号标注，并注明相应的非保密概要的序号。
第二十二条 应诉公司应提交公开答卷和保密答卷中文原件各一份、中文复印件各四份。
所有答卷均须妥善装订成册。答卷正文和所附证据材料均应按顺序标注页码。答卷应包含答卷目录和附件目录，每一份附件都应列明序号。
第二十三条 应诉公司应按照答卷的要求提供一份证明信，声明应诉公司提供的信息是准确和完整的，并由应诉公司法定代表人或其授权人签署。
外经贸部对没有附具证明信的答卷不予接受。
第二十四条 应诉公司提供的书面答卷和数据表格，应按照问卷要求提交计算机软盘、光盘或外经贸部可接受的其他电子数据载体。
电子数据载体的内容应当与答卷中的格式完全一致，表格中数据涉及到计算的部分应保留计算公式。
第二十五条 应诉公司应保证提交的电子数据载体不携带病毒。如果携带病毒可被视为阻碍调查，外经贸部可依据可获得的事实和现有最佳材料做出裁定。
第二十六条 通常情况下，不提供电子数据载体，特别是不提供交易和财务数据的电子数据载体的应诉公司将被视为不合作。
如应诉公司无法提供电子数据载体或者无法按照本规则要求提供电子数据载体，或者按照本规则要求提供电子数据载体将给应诉公司造成不合理的额外负担，应诉公司可以在问卷发放之日起15日内向外经贸部提交书面申请，说明无法按要求提供电子数据载体的理由。外经贸部在接到申请后5日内对是否同意申请作出书面答复。
第二十七条 应诉公司的答卷应通过中华人民共和国执业律师代理呈送并由代理律师处理相关事宜。在答卷中应提供一份有效的律师授权委托书及该代理律师有效的执业证书复印件。
第二十八条 调查问卷的答卷应在答卷截止当日17：00之前寄至或直接送至问卷所列的地址。
送达日为外经贸部收到答卷的日期。
第五章 附则
第二十九条 在反倾销调查中，外经贸部可向应诉公司发放补充调查问卷，要求提供补充信息和材料。
补充调查问卷的发放、回答以及提交等事宜参照本规则适用。
第三十条 外经贸部可向进口商发放调查问卷。进口商调查问卷的发放、回答以及提交等事宜参照本规则适用。
第三十一条 应诉公司在规定的期限内不提交答卷，或者不能按照本规则的要求提供完整而准确的答卷，或者对其所提供的资料不允许外经贸部进行核查，或者以其他方式严重妨碍调查，则外经贸部可依据可获得的事实和现有最佳材料做出初步裁定或者最终裁定。
第三十二条 本规则由外经贸部负责解释。
第三十三条 本规则自2002年4月15日实施。
