您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

如何加强反洗钱执法力度

钱贵


一、成立专门的反洗钱机构

　　针对洗钱犯罪的隐藏性、复杂性和手段的高度专业化,单靠传统的侦查方式和手段已经完全不能胜任当今社会反洗钱工作的需要,需要反洗钱部门建立打击洗钱犯罪的专业机构。西方发达国家一般都设有反洗钱专门机构,如:美国的金融犯罪执法网络、英国的金融特遣队、澳大利亚的交易报告与分析中心。国际上先进的反洗钱经验表明,设立反洗钱的专门机构有利于跟踪洗钱动态,制定有针对性的打击对策,培养打击洗钱犯罪的专业人员。为防范和打击洗钱行为,中国人民银行已先后设立了反洗钱局和中国反洗钱监测分析中心,为与中国人民银行反洗钱措施相适应,公安机关应当在经济犯罪侦查部门内部设立专门的反洗钱机构,并派员和中国人民银行反洗钱部门联合办公,及时发现和掌握洗钱的犯罪信息,并进行跟踪和侦查,从而有效地打击和预防洗钱犯罪。

二、加强反洗钱的侦查协作

　　第一、加强反洗钱查部门之间以及反洗钱侦查部门与洗钱犯罪上游犯罪侦查部门之间的协作；

　　洗钱罪在刑法中被归入妨害金融管理秩序一节中,在管辖上应归属公安机关经侦部门,但是金融机构及其从业人员可以成为洗钱罪的犯罪主体,而我国目前的金融企业主要是国有的商业银行和其他国有的非银行金融机构,金融机构工作人员中绝大部分按〈刑法〉第93条的规定按国家工作人员论,金融机构工作人员利用职务之便协助洗钱的行为,应纳入检察机关的管辖范围。对于洗钱犯罪的立案侦查需要公安机关经侦部门和检察机关互相配合,一般情况下,对于洗钱犯罪应当由公安机关经侦部门先予以受理,发现涉及金融机构从业人员的职务犯罪行为的,应移送检察机关侦查,或双方各自分工侦查,一并起诉。由于洗钱犯罪法定的四种上游犯罪分别由公安机关刑侦部门、辑毒部门、海关辑私犯罪侦查部门管辖,要是今后把重大的经济犯罪案件和贪污贿赂案件作为洗钱罪的上游犯罪,则公安机关经侦部门和检察机关也是洗钱犯罪的上游犯罪的侦查机关。各侦查机关应形成合力,努力避免各单位从自身局部利益出发,各自为战,甚至放任不属自已管辖的洗钱犯罪行为。为了有效地打击洗钱犯罪,在侦查中,公安机关、海关、检察机关要加强协作,制定反洗钱方案,各单位在侦查中一旦发现有洗钱重大嫌疑的,立即与反洗钱部门联系,切实防止因案件的不同管辖分工而放纵了洗钱犯罪分子。

第二、加大反洗钱侦查部门和金融机构以及金融监管部门的协作；

　　针对洗钱活动多利用金融机构进行的特点,反洗钱侦查部门应加强与金融机构以及金融机构的监管部门即中国人民银行、国家外汇管理局的协作。根据〈中华人民共和国银行法〉第4条规定,中国人民银行指导、部属金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测。因此中国人民银行应积极制定金融部门反洗钱措施,加大金融监管力度,加大对所监管的金融机构的反洗钱信息的控制。同时,应积极与反洗钱侦查机关保持密切联系,与反洗钱侦查机关之间建立反洗钱犯罪的信息总网,建立洗钱犯罪信息交流制度,用先进的电脑网络技术来防范和打击洗钱犯罪。与此同时,反洗钱侦查部门要改变被动受理金融监管部门移送案件的观念，积极主动地向金融监管部门了解反洗钱动态,并与金融监管机构的反洗钱部门联合办公。只有与金融监管部门密切协作,反洗钱侦查机关的侦查工作才能取得实效。

第三、加强跨区域洗钱犯罪的侦查协作；

　　由于洗钱犯罪分子经常将违法资金不断转移来妨碍侦查,而这些资金的频繁转移往往是跨区域进行,为查清该违法资金的去向,必须得到各地侦查部门的配合。同时,洗钱行为和上游犯罪经常不在同一个区域,为了查明洗钱分子所清洗的资金为法定的上游犯罪的违法所得及其收益,必须到上游犯罪所在地查明上游犯罪的性质,这就要求两地的侦查部门加强合作,互相配合。随着国际经济的迅速发展,各国间的经济交往越来越密切,资金往来越来越频繁,并且随着科技的发展,电子商务、电子银行等在国际金融系统中的运用,使资金的运转更为迅速,电子资金划拨也使得巨额的非法资金在全世界的快速清洗成为可能。在电子资金划拨的情况下,洗钱者可以更方便地在一国境内实现犯罪资金在不同国家清洗的跨国洗钱活动。而一般来说,一国对放置在他国银行的资金是鞭长莫及的,即使一国对产生犯罪收益的该项犯罪或从事该项犯罪活动的犯罪分子有管辖权,一国对境外的外国银行也难有管辖权,如果没有他国的合作,一国不仅难以追踪在他国转移的犯罪收益的线索,而且也难以对这些资金进行扣押和没收。因此,我国应积极地吸收国外先进的反洗钱立法经验,完善反洗钱刑事及行政法规的立法工作,使之便于实际操作。为了更好的与其它国家开展反洗钱协作,必须积极与其它国家缔结多边或双边反洗钱国际条约,尽快加入金融行动特别工作组“亚太反洗钱小组“等国际反洗钱组织,加强国际刑事司法合作,使我国在打击跨国洗钱犯罪活动中,能够与其他国家在识别、没收犯罪收益,引渡洗钱犯罪分子以及证据收集等方面互相协作,这样才能有效打击跨国洗钱犯罪。


辽宁省本溪市人民政府办公厅


关于印发《本溪市地沟油和餐厨废弃物处置办法》的通知

本政办发〔2012〕53号


　　

各自治县、区人民政府，本钢，市政府有关委办局、直属机构：

　　经市政府同意，现将《本溪市地沟油和餐厨废弃物处置办法》印发给你们，请遵照执行。

　　





二○一二年五月十七日

　　

本溪市地沟油和餐厨废弃物处置办法

　　第一条 为加强地沟油整治和餐厨废弃物管理，促进废弃油脂和餐厨废弃物集中无害化处理和合理利用，保障人民群众身体健康，根据国家有关法律、法规规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称的地沟油是指不可再食用的动植物油脂和各类油水混合物。

　　本办法所称的餐厨废弃物，是指除居民日常生活以外的食品加工、餐饮服务、集体供餐等活动中产生的食物残余和废弃食用油脂等废弃物。

　　第三条 本办法适用于全市行政区域内地沟油和餐厨废弃物的产生、收集、运输、处置及其相关的管理活动。

　　第四条 市卫生部门负责地沟油整治和餐厨废弃物管理工作的综合协调，督促有关部门落实地沟油和餐厨废弃物监管责任，组织开展联合执法专项行动。

　　市环保部门负责餐厨废弃物处置过程的环境监督管理，指导餐饮服务单位建立餐厨废弃物处置办法；依法对废油产生、处置利用企业环境影响评价制度执行情况，环保“三同时”制度落实情况，污染防治设施建设、运行情况进行检查；查处违规建设和超标排放污染物的行为。

　　市食品药品监管部门负责会同规划建设、环保等部门督促餐饮服务单位建立餐厨废弃物处置办法，建立餐厨废弃物产生、收运、处置台账；负责食用油餐饮服务环节监督管理；督促在餐饮服务单位中安装油水隔离池、油水分离器等设施；依法查处非法经营地沟油和餐厨废弃物的餐饮服务单位。

　　市规划建设部门负责餐厨废弃物收集、运输和处理的综合协调、监督和管理工作；规范餐厨废弃物收运、处置行为，建立餐厨废弃物收运、处置办法；督促收运、处置餐厨废弃物单位建立台账，实施餐厨废弃物无害化处置。

　　市质监部门负责对证照齐全的食品加工企业非法使用地沟油进行整治，对原材料进厂监督检查，依法处罚食品生产加工企业使用地沟油加工食品的违法行为。

　　市工商部门负责对流通环节经营食用油的监管，依法查处经营地沟油产品和非正规来源食用油的行为。

　　市畜牧兽医部门负责畜禽养殖行业整治工作，加强对畜禽饲养场（户）及饲料生产的监督管理，依法查处使用未经无害化处理的餐厨废弃物（餐馆、食堂的泔水）饲喂畜禽。

　　市公安部门负责依法受理、侦办有关部门移交的涉及地沟油问题涉嫌犯罪案件，依法处理有关地沟油犯罪行为和封闭炼制贮存窝点。

　　第五条 各县（区）政府和有关部门应当加强对畜禽屠宰、食品生产加工企业、餐饮服务单位的废弃油脂污染防治的监督管理，重点整治大中型餐饮服务单位和集体食堂。

　　第六条 地沟油和餐厨废弃物产生单位必须遵守下列规定：

　　（一）设置符合标准的餐厨废弃物收集容器，将餐厨废弃物与非餐厨废弃物分类收集、单独存放，并按照环境保护有关规定，设置油水分离器或者隔油池等污染防治设施。

　　（二）保证餐厨废弃物收集容器、污染防治设施完好、密闭和整洁，并保持周边环境干净、整洁。

　　（三）禁止将含有油脂的污水和餐厨废弃物排入雨水管道、污水管道、河道、水库、沟渠和公共厕所或交由未经审批或备案的单位及个人处理。

　　（四）建立餐厨废弃物台账管理、分类放置、日产日清等制度；禁止将餐厨废弃物、煎炸废油直接排放到生活垃圾网点。

　　（五）禽畜屠宰、食品生产加工企业以及餐饮服务单位在生产过程中产生的残渣油脂和餐厨废弃物，应送交有许可或备案的单位处理，禁止流入食用油生产加工环节。

　　第七条 地沟油和餐厨废弃物收运单位应当遵守下列规定：

　　（一）持有有效营业执照，提供相关部门审查批准文件或经营许可证。

　　（二）转运地沟油应制定运输方案和事故防范应急预案。

　　（三）地沟油和餐厨废弃物运输应当采用全密闭自动卸载车辆或密闭容器，具有防臭味扩散、防遗撒、防滴漏功能。

　　（四）地沟油和餐厨废弃物转运应按照就近转移原则，本市有利用处置单位的，不得跨市转移地沟油和餐厨废弃物。

　　（五）地沟油转移前，必须向市环保部门申报相关资质证明材料，经市环保部门审批同意后，方可进行转移运输。

　　（六）不得擅自倾倒、转移餐厨废弃物；禁止将地沟油和餐厨废弃物提供或委托给无经营资质的单位贮存、利用处置。

　　第八条 地沟油和餐厨废弃物实行集中处置，任何单位和个人不得随意利用处置地沟油、餐厨废弃物。

　　禁止以地沟油、餐厨废弃物为原料生产加工食品，禁止使用未经无害化处理的餐厨废弃物喂养畜禽。

　　第九条 地沟油及餐厨废弃物加工处理企业应当遵守下列规定：

　　（一）必须按要求配套建设相应的污水处理设施，并采取有效的污染防治措施，防止加工处置过程产生二次污染，确保污染物达标排放；所排放的污染物不得超过排污总量控制核定的数量；每年提交一次年度污染物监测报告。

　　（二）具有健全的技术、质量、安全和监测办法并得到有效执行。

　　（三）处置过程中产生的废水、废气、废渣等符合环保标准。

　　（四）执行固体废物申报制度，地沟油处置利用单位向市环保部门申报全年废物的贮存、转移、利用处置情况；建立危废物管理台账；处置废物的种类或数量发生重大变化时，应重新报批环境影响评价报告。

　　（五）设置废物识别标志，将生产过程中二次产生的危险废物送交有资质单位安全处置或综合利用，并执行危险废物转移联单制度，建立健全危险废物管理台账和档案。

　　（六）严格按废物经营范围规定的类别从事废物经营活动，禁止不按照经营范围规定从事废物的收集、贮存、处置利用经营活动。

　　（七）建立地沟油和餐厨废弃物转移、贮存、安全处置报告制度、管理台账制度，相关联单存档保存5年。

　　第十条 地沟油加工利用处置项目实行环保准入制度。涉及地沟油及餐厨废弃物加工处理的新建、改建和扩建项目，建设单位应当编制环境影响报告书，报市环保部门审批；不符合国家固体废物污染控制标准的地沟油建设项目，一律不予审批。

　　第十一条 废油利用建设项目必须严格执行环保“三同时”制度，建设项目试生产前，建设单位要制定固体废物环保管理计划；执行地沟油安全处置措施，所用废物容器和包装物以及收集、贮存、运输、处置废物的设施、场所等必须符合相关规定要求。生物柴油、工业油脂、动物饲料等生产企业定期进行自查核查，环保部门应对食用油精炼加工、分装灌装企业实施现场监督检查，核查进料、出油记录等情况，发现进料与出油数目明显不符，应依法采取措施予以查处。

　　第十二条 未办理环评审批擅自动工建设、投入运营的地沟油和餐厨废弃物加工处置企业，环保部门依照权限责令立即停止建设、运营，限期补办环评审批手续。对超过试运行期未申请办理环保设施竣工验收的，责令限期办理；逾期未办理的，责令停止试运行。对擅自停运或不正常运行污染防治设施的，要责令限期整改。逾期未补办环评审批、环保验收和整改的，要依法予以处罚，并提请工商部门暂扣或吊销营业执照。

　　第十三条 本办法由市食品安全委员会办公室负责解释。