浅析刑事自诉案件当事人举证与法院调查取证的关系
2003年以来，笔者作为一名基层法院的审判员，从亲自审理的12件刑事自诉案件的情况分析，当事人以及部分代理人或辩护人对当事人举证和法院调查收集证据的理解不尽一致，为此，笔者谈谈自己的浅见，以求同仁赐教。
刑事自诉案件，是公民个人直接向人民法院起诉，要求人民法院依法追究被告人的刑事责任，人民法院可以直接立案、审理的案件。自诉案件包括三大类，（1）告诉才处理的案件，（2）被害人有证据证明的轻微刑事案件，（3）被害人有证据证明被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究刑事责任的案件。这三类案件从提起诉讼时，自诉人就需提供相应的证据以支撑自己的控告主张，如果缺乏证据，又不能补充的，在审查立案阶段就会因起诉证据不足，被劝其撤回自诉或由人民法院直接裁定驳回起诉；自诉案件在审理中也会因起诉证据不足，被对方的证据驳倒而败诉。
笔者根据今年所承办结理的12件刑事自诉案件的情况分析，由于当事人举证不力，缺乏证据或证据效力差，证据间矛盾多并且无法排除，严重影响着自诉案件的立案、审理、裁决，也产生了一定的社会影响。如有的当事人不从自身举证不力去认识问题，反而责怪法院没有保护自己；有的当事人则四处上告、上访或反复缠诉，造成了一些不安定因素。出现这些问题的主要原因是：
（一）部分当事人仅提供了基本的证据，如有合法权益被侵害的客观事实但没有相关证据或因种种原因无法提供证据，以致起诉证据不足，不符合立案条件而未予立案。
（二）部分案件虽有自诉人受侵害的客观事实存在，却无相关证据印证，致使受损害一方难于在诉讼中取胜。
（三）有的案件在诉讼过程中，双方反复申请补充证据，开庭审理一次又一次，反而导致证据间矛盾越来越多、案情越来越复杂，变成了难案、积案。
（四）个别案件由于取证不及时，诉讼不及时以致被告方寻机外出躲避，有的案件起诉时被告人已下落不详；有的起诉后被告人畏罪外逃，案件无法审理，被迫中止。
（五）相当一部分当事人文化程度低、法律知识欠缺，不知何为证据，怎样举证。以笔者所在的泸州市纳溪区人民法院近三年审结的自诉案件情况为例，当事人身份为农民的占72％，文化程度为小学或小学以下的占72％，知道权利被侵犯可以找公安派出所、检察院、法院的占100％，知道可直接向法院提起诉讼的占40％，知道诉讼需提交证据的占13％，在13％的当事人中，知道什么是证据，怎样提供证据的几乎为0。由此可见，要由当事人自行提供较为充分的证据，确实有现实困难。当然，自诉人可以委托代理人，被告人可以委托辩护人，但在农村经济尚不富裕的情况下，有的案件本身就仅为几尺土、几棵菜、小鸡啄了几粒谷子这样的小事引起，当事人如何舍得出几百元乃至上千元钱请人代理、辩护呢？事实上，有的当事人确实还比较贫困，根本就请不起律师，只是求人写一张诉状，眼巴巴望着法院能有个了断，这种情况不在少数。
（六）部分当事人、证人及代理人、辩护人素质较差，导致证据不够客观、真实，甚至提供伪证。打官司，都想赢，但靠什么赢，由于素质的差异，在认识和作法上就各有不同。有的当事人靠拉关系、请吃喝、拉拢一帮人为其作证；有的当事人不善于拉关系或人缘差，找不到人作证；有的证人不顾客观事实，抹不开情面，或为贪图小恩小惠，歪曲事实，作假证；有的证人明明知情却装不知情，不愿作证；有的证人因文化低，对作证的法律责任不了解，没有对所作的证据材料过目，取证人也未征求证人对证言记录的意见，擅自写上“记录无误”字样，让证人糊里糊涂捺上指印；个别代理人、辩护人得人钱财替人消灾，按需取证，随意增删、改变证言。特别是证人到庭作证并未形成一种制度，证人出庭作证率极低，绝大多数证人根本不会到庭作证，法院也无强制证人出庭作证的措施。
（七）因受到客观条件的限制，当事人无法举证。有的自诉案件，因证据本身的原因或当事人、代理人能力不及，无法收集有关证据。如由有关机关掌握的证据材料，限制个人查阅、提取的有关资料。当前最普遍的是，医院的住院病历、手术记录、公安派出所调查取得的第一手证据材料，需通过组织及档案部门查找的资料等，这些证据，如果苛求必须由当事人提供，必然造成“证据不足”的结局。
要解决好自诉案件证据举证的问题，切实解决好自诉案件的立案、审理及至最终裁决的关系，笔者认为应重视并抓好以下几方面的工作：
一、进一步加强对当事人举证责任的宣传、教育。修改后的刑事诉讼法已经实施多年了，但确有一部分群众特别是地处农村或边远山区的群众并不了解刑诉法的基本内容，也不清楚该怎样提起刑事诉讼，如何运用事实、证据和法律维护自己的合法权益。除了这些地方的人群文化低以外，法律宣传力度和深度不够也是重要原因。法院、司法局等部门过去在对基层调解组织、基层干部进行培训、指导中，重点主要放在民事纠纷的预防、调解处理上，而带扫除法盲性质的普法教育，又多集中在公诉刑事案件、治安违法案件，如扫黄打非、禁毒、铲除农村流氓恶势力、打击抢劫、强奸、盗窃、赌博等方面。今后，应对自诉案件的预防、调解及诉讼要求等加大宣传、教育力度。一方面可以通过基层调解组织，将一些自诉案件以和解的方式解决在诉讼之前，另一方面通过广泛、深入的宣传教育，加强群众对自诉案件性质、诉讼要求的了解，接受举证责任教育，增强举证意识。
二、立案审查时，对“起诉证据不足” 应区分情况作出不同的处理。
l、当事人有能力举证的，告之应自行举证及该案的举证范围、诉讼时效等规定，使之在一定时间内，主动、积极地取得相应的证据，顺利进入诉讼。
2、当事人有举证能力，但又对如何举证不甚清楚的，应当指导其通过正当途径和合法方法取得证据。有的自诉案件起诉时，自诉人有合法权益被侵害的客观事实，但缺乏相应的证据，在处理上，有两种截然不同的做法：一种做法是以证据不足，不符合受理条件，让当事人就此打道回府；另一种做法是审查诉状后，针对当事人诉状或口头陈述的案件事实、诉讼请求，指点当事人应提供哪些证据，在什么时间内完成取证，其所诉案件的诉讼时效为多长等，让当事人经过努力，在起诉阶段提供能证明被告人犯罪事实的证据，或在立案后，通过补充证据来解决证据不足的问题。第二种作法，更合符现阶段大多数自诉人文化低、法律知识欠缺的客观情况，有利于保护受害人的合法权益，减少因证据问题不能立案而产生的缠诉和上访。
3、当事人确无能力举证的，不能一概而论。有的自诉人起诉时只有一纸诉状，几乎没有其他证据材料，确实不符合立案条件，但通过询问，能够提供较充分的证据线索，准确的证人姓名和地址，仅是由于能力所限，自己无法取得证据的，可告知其通过基层法律机构或基层调解组织，为其提供法律帮助。目前，城乡社区基层人民调解委员会组织机构比较健全，城镇社区、厂矿、农村乡、镇、村、社均有专职或兼职人民调解员，在当地出现纠纷或发生轻微刑事案件时，人民调解员、人民调解机构能够及时了解情况，取得第一手材料，这些材料是较为原始的证据。如果通过这些方法仍然收集不到证据，则可说服自诉人撤诉；坚持不撤诉的，法院以证据不足驳回起诉。需要经过侦查的，则应告诉当事人向公安机关提出控告，或由人民法院移送公安机关立案审查。
4、应建立自诉案件限期举证和证据开示制度。证据比较充分的自诉要件，一般应适用简易程序，当庭举证、质证。但对案情较复杂、当事人提供的证据矛盾多、双方证据对等、争执较大的案件，就有必要参照民事、行政诉讼举证规则，对当事人提出举证要求，限定举证时间，组织证据开示。对需补充证据、补充申请证人出庭作证的，限定在证据开示后一定时间向法院提出，是否准许及留给多少补证时间，由审判人员根据案情确定。纳溪区法院在最近审理的2起较为复杂的故意伤害附带民事赔偿自诉案件中试行上述作法，效果较好。一起案件被告人在收到诉状后提出反诉，但在限定举证时间内不能提供反诉证据，自知理亏，自行找自诉人赔礼道歉并赔偿了5000余元经济损失，自诉人主动撤诉；一起案件限期举证并组织双方证据开示、固定证据后，防止了双方已放出口风准备进行的证据拉锯战，一次庭审成功，当庭下判，双方服判。
三、在自诉刑事案件的审理过程中，法院应依职权调查、核实证据。
（一）法院依职权调查核实证据的法律依据。《刑事诉讼法》第一百五十八条规定：“法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问，可以宣布休庭，对证据进行调查核实”。 第一百七十一条第三款规定：“法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问，需要调查核实的，适用本法第一百五十八条的规定”。上述规定均明确了人民法院在审理案件中，可以依职权调查核实证据，同时明确了行使这一职权的限制和条件，即只能在审理过程中，审判人员或合议庭对证据有疑问，需要调查核实的情况，人民法院才能依职权调查收集证据。
（二）法院依职权调查、核实证据的范围应有所限制。
1、需要特定机关重新勘验、核实并重新出具结论的，如重新勘验、检查、鉴定后作出的新的结论；
2、对当事人提供的证据有疑问，或当事人提供的证据不完整。如需进一步调取的病历、手术记录、产品质量、工商注册等档案资料，涉及国家机密、技术秘密、个人隐私的材料等；
3、同一证人、同一出证机构对同一事实出具了内容、结论相反的两个证据而又不愿出庭作证的；
4、证人有可能在受到胁迫、引诱情况下作证的；
5、双方证据对峙，对任何一方的证据都不能作出肯定或否定评价的；
6、证据自身存在矛盾，不能排除的；
7、发现有伪证或故意隐瞒证据的；
8、因其他原因或案情需要，法院认为有必要进行查证的。
（三）法院依职权收集、调取、核实证据与当事人举证的关系。
1、法院调查取证与当事人举证性质、目的不同。当事人举证是为了支持自己的诉、辩主张。而法院是为了消除证据中存在的矛盾，排除不真实的情况，进一步查明事实，使案件得到公正的处理，保护当事人的合法权益。
2、 法 院调查取证不是代替当事人举证。法院依职权调查核实证据落脚点是核实证据，而不是补充证据，更不是帮助当事人行使举证的责任。如果法院的调查取证变成帮助当事人收集证据，必然重回过去的老路，加重法院审理自诉案件的负担和难度。须知，法院本身没有侦查权，也不能行使相应的侦查手段；同时，如果法院去行使补证义务，势必造成诉辩双方反复申请法院调查，使审判人员陷于不能自拔的尴尬地步。刑诉法规定举证责任在于当事人，正是为了避免上述现象的发生，只有当事人确实无法取得的那部分证据，法院才有必要依法向有关单位或个人提取。
3、 法 院调查取证应在审理过程中，而不是审理之前。自诉案件能否立案受理、进入审理程序，在于自诉人所起诉的犯罪事实是否清楚，是否有足够的证据。在开庭审理中，审判人员对自诉人或被告人提供的证据有疑问，认为需要调查核实的，则可宣布休庭，依法对证据调查核实。法院若在立案前开展调查取证，就有可能给当事人形成法官偏袒一方的错觉，或出现法官自己产生先入为主的倾向。
4、 法 院调查取证，有利于查清事实，保障审判活动顺利进行。在一些自诉案件中，确实存在当事人及诉讼代理人、辩护人举证不实，甚至伪造证据、或提供伪造的证据，指使、引诱、胁迫他人作伪证或以威胁、利诱等方法阻止证人作证的情况，如果法院不进行核实，既难以确认证据真伪，又不能有效制裁伪证行为。纳溪区法院在审理自诉人郑强诉彭龙剑故意伤害案中，被告人提供了3个证人的证言，与自诉人提供的其中２个证人的证言有的内容完全相反，有的差异较大，合议庭认为有必要进行核实。休庭后，办案人员到案发地找到这３个证人，经核实，查明被告人出示的３份证言系伪证。恢复庭审后，合议庭出示查证的材料并当庭认定，自诉人、被告人及辩护人均无意见，当庭宣判后，双方服判。随即，又对提供伪证的被告人之父作出处罚。当地群众反应很好。
综上，当事人举证与法院调查取证既有区别又有联系。当事人不能依赖法院为自己收集证据，法院不能为当事人越俎代庖。对确有必要需查证核实的案件事实，法院也不得推诿，从而保证刑事自诉案件的审判质量，维护当事人的合法权益。
林 万 泉 兰平
（作者单位：四川省泸州市纳溪区人民法院）
长春市人民政府关于废止和修改部分政府规章的决定
吉林省长春市人民政府
第10号
长春市人民政府关于废止和修改部分政府规章的决定
《长春市人民政府关于废止和修改部分政府规章的决定》业经2004年6月22日市政府第二十九次常务会议讨论通过，现予发布，自2004年7月1日起施行。
市长：祝业精
二OO四年六月二十二日
长春市人民政府关于废止和修改部分政府规章的决定
为了适应行政许可清理工作的需要，改善我市经济发展软环境，依据《行政许可法》的有关规定，长春市人民政府决定：
一、废止十件政府规章
(一)《长春市机动车配件经销管理办法》
(二)《长春市洗浴业管理暂行办法》
(三)《长春市兽药经营管理办法》
(四)《长春市城市房屋拆迁单位管理规定》
(五)《长春市机动车辆清洗保洁管理暂行规定》
(六)《长春市测绘管理办法》
(七)《长春市保安服务业管理办法》
(八)《长春市洗浴业、美容美发业治安管理规定》
(九)《长春市计划生育药具经营管理办法》
(十)《长春市事业单位登记管理办法》
二、修改九件政府规章
(一)将《长春市城市户外广告设置管理办法》第七条：“城市市容行政主管部门应当在收到申请之日起30日内，依据户外广告设置规划和本办法第六条的规定进行审核。对符合条件的，发放《户外广告设置许可证》。对不符合条件的，应当书面说明理由，并告知申请人。”修改为“城市市容行政主管部门应当在收到申请之日起20日内，依据户外广告设置规划和本办法第六条的规定进行审核。对符合条件的，作出准许设置的决定。对不符合条件的，应当书面说明理由，并告知申请人。”
将第八条第一款：“申请设置户外广告，按照下列程序办理： (一)申请人向城市市容行政主管部门提出申请，并提供本办法第六条规定的申请材料；(二)经城市市容行政主管部门同意后，到相关部门办理会签手续；(三)会签后按规定缴纳占道等费用，由城市市容行政主管部门发放《户外广告设置许可证》。”修改为“申请设置户外广告，按照下列程序办理：(一)申请人向城市市容行政主管部门提出申请，并提供本办法第六条规定的申请材料； (二)经城市市容行政主管部门同意后，到相关部门办理会签手续；(三)会签后按规定缴纳占道等费用，由城市市容行政主管部门作出准许设置的决定。”
将第九条：“户外广告设施应当自审核批准之日起2个月内设置；逾期未设置的，其《户外广告设置许可证》自行失效。”删除。
(二)将《长春市防治塑料制品污染环境管理办法》第九条“塑料制品生产企业生产塑料制品，应当到环境保护部门办理核准手续后，到质量技术监督部门申领《塑料制品生产许可证》。”“未依照前款规定办理核准手续和领取《塑料制品生产许可证》的，不得生产塑料制品。”“环境保护部门、经贸部门和质量技术监督部门应当自各自受理申请之日起7日内作出答复。”修改为“塑料制品生产企业生产塑料制品，应当到质量技术监督部门申领《塑料制品生产许可证》。”“未领取《塑料制品生产许可证》的，不得生产塑料制品。”“经贸部门和质量技术监督部门应当自各自受理申请之日起7日内作出答复。”
将第三十三条“违反本办法第八条第一款、第九条第二款、第十四条第(一)、(三)项、第十七条第(一)、(二)项、第二十条规定的，由环境保护部门责令其限期改正，没收违法所得，逾期未改正的处以10000元以上20000元以下的罚款；情节严重的，予以取-缔。”修改为“违反本办法第八条第一款、第十四条第(一)、(三)项、第十七条第(一)、(二)项、第二十条规定的，由环境保护部门责令其限期改正，没收违法所得，逾期未改正的处以10000元以上 20000元以下的罚款；情节严重的，予以取缔。”
(三)将《长春市城市雕塑管理办法》第九条第一款“本市从事城市雕塑设计的人员，应当经市城市规划行政主管部门审核同意，向国家有关部门申领《城市雕塑创作设计资格证书》后方可进行城市雕塑设计。未取得《城市雕塑创作设计资格证书》人员不得单独承担城市雕塑任务。”修改为“本市从事城市雕塑设计的人员，应当取得国家有关部门颁发的《城市雕塑创作设计资格证书》后方可进行城市雕塑设计。未取得《城市雕塑创作设计资格证书》人员不得单独承担城市雕塑任务。”
(四)将《长春市城市二次供水设施管理办法》第七条“二次供水设施建设单位应当将二次．供水设施设计方案，报送二次供水设施行政主管部门和卫生行政主管部门进行审核，经审核批准后，方可进行施工设计。”删除。
(五)将《长春市城市供热管理办法》第十六条“城市建设工程，涉及供热管网及设施的，必须到供热行政主管部门办理会签手续。未经同意不得施工建设。”修改为“城市建设工程，涉及供热管网及设施的，必须到供热行政主管部门办理备案手续。”
将第十七条“凡在本市市区内设立热源单位、供热单位，均应当到供热行政主管部门办理资质审查手续。”“申请资质审查的单位，应当按照下列程序办理相关手续：(一)提交上级主管部门(单位)批准文件，到供热行政主管部门领取并填报资质审查申报表； (二)经消防、劳动、技术监督、环保等部门会签认可后，由供热行政主管部门核发专业资格证书；(三)属于营业性质的单位在取得资格证书后，方可向有管辖权的工商行政管理部门，申请办理营业执照。”“热源单位、供热单位，应当按照规定向供热行政主管部门缴纳管理费。管理费的收缴标准，按规定的程序报批后执行。”“热源单位、供热单位资格证书，实行年度检验制度。”“年检不合格、未取得资格证书和营业执照的单位，不得从事供热活动。”修改为“凡在本市市区内设立热源单位、供热单位，均应当到供热行政主管部门办理经营许可手续。”“供热行政主管部门应当自收到申请材料之日起，十五日内审查、核实完毕，符合条件的，予以批
准，并发放经营许可证书；不符合条件的，不予批准并说明理由。”
将第四十八条第(二)项“违反本办法第十六条、第十七条、第十九条、第二十条、第二十二条规定的，除责令限期改正外，并处以 1000元以上5000元以下的罚款，造成经济损失的，应当承担赔偿责任。”修改为“违反本办法第十七条第一款、第十九条、第二十条、第二十二条规定的，除责令限期改正外，并处以1000元以上 5000元以下的罚款，造成经济损失的，应当承担赔偿责任。”
(六)将《长春市公共娱乐场所消防管理规定》第六条：“经营公共娱乐场所的单位和个人，必须填报《公共娱乐场所消防安全审批表》，经县(市)、区公安消防机构审查合格后，由市公安消防机构核发《公共娱乐场所消防安全许可证》”“《公共娱乐场所消防安全许可证》实行年审制度”修改为：“公共娱乐场所使用、开业前，必须填报《公共娱乐场所消防安全申报表》，经公安消防机构检查合格，核发《消防安全检查意见书》后，方可使用、开业。”
(七)将《长春市体育市场管理规定》第八条：“开办从事体育经营活动的体育场所的，应当到有关部门办理手续，经市体育市场主管部门批准，领取《体育经营许可证》后，到工商行政管理部门申请领取营业执照。”删除。 ’
将第十二条：“体育行政部门收到举办体育经营活动的申请后，应当及时审查，在20日内作出是否批准的答复，不予批准的，应当书面说明理由。”删除。
将第十三条：“体育场所或者举办体育经营活动的经营者、经营范围、活动场所等发生变更的，应当到原审批部门办理变更手续。”删除。
将第十六条：“《体育经营许可证》实行年检制度。停止营业的，应当及时申报，并交回《体育经营许可证》。《体育经营许可证》不得涂改、买卖、转让。”删除。
将第二十五条第(一)项：“未取得《体育经营许可证》擅自经营的，未经体育市场主管部门批准，擅自举办体育经营活动的；”删除。
将第二十五条第(二)项：“擅自改变体育市场主管部门批准的经营范围和项目的；”删除。
将第二十五条第(三)项：“涂改、买卖、转让《体育经营许可证》的；”删除。
(八)将《长春市专业技术人员继续教育规定》第八条：“凡拟举办继续教育培训班的单位，应当先到系统主管部门提出申请，经审核同意后再到人事部门办理审批手续，经批准后方可举办。人事部门在收到申请后，应当在六日内予以答复。”删除。
(九)将《长春市人民政府关于实施<中华人民共和国人民防空法>若干规定》第十三条：“结合民用建筑修建防空地下室，应当按照下列规定办理建设手续：(一)建设单位在建设项目规划方案设计前，应当向人民防空主管部门报送项目批准文件及有关资料，待人民防空主管部门提出建设项目防空地下室设置意见后，方可进行初步方案设计。(二)建设单位向有关部门报送初步设计
文件时，必须同时向人民防空主管部门报送防空地下室初步设计文件，经人民防空主管部门审核合格后，发给建设项目防空地下室审核通知书。”删除。
将第十四条：“建设单位违反本规定第十二条、第十三条要求的，城市规划行政主管部门不得为其办理《建设工程规划许可证》，建设行政主管部门不得为其办理《建设工程施工许可证》。”修改为：“建设单位违反本规定第十二条要求的，城市规划行政主管部门不得为其办理《建设工程规划许可证》，建设行政主管部门不得为其办理《建设工程施工许可证》。”
